第一章總則
第一條為規范知識產權項目管理，提高資金使用績效，促進我市知識產權創造、運用、保護、管理和服務工作，根據國家、省、市有關政策，結合我市知識產權工作發展實際，制定本辦法。
第二條知識產權項目，是指由市財政預算安排、市市場監督管理局（知識產權局）（以下簡稱“市局”）管理的，以及由省級下達的用于促進我市知識產權創造、運用、保護、管理和知識產權服務，推進知識產權戰略實施的項目。
第三條本制度適用于知識產權項目的申報與受理、評審與立項、實施與管理、結題與驗收等管理工作。
第四條項目資金的使用和管理遵循公開公正、科學管理、注重績效、利于監督的原則，體現財政資金的引導和帶動作用。
第五條知識產權項目采取事前資助和事后補助等多種支持方式。
事前資助是指由市局通過合同的方式約定工作內容、績效目標、完成時限、資金投入、驗收方式等，在項目執行前先行投入財政資金，待合同到期后對項目進行檢查驗收和績效考核的財政資助方式。
事后補助是指由從事知識產權活動的項目承擔單位先行投入資金，取得相應績效，由市局按規定程序進行核實或審查后，給予相應補助的財政資助方式。
第二章申報受理
第六條編制項目申報指南。
省級下達的資金項目，市局根據工作部署和項目任務要求，結合我市知識產權工作實際，研究制定知識產權項目申報指南；
市財政預算資金項目，市局根據部門預算以及市委、市政府重點工作和國家、省局工作部署，結合我市知識產權工作發展需求，在開展調研和征求意見的基礎上，研究制定知識產權項目申報指南。
申報指南需明確各類知識產權項目支持的方向和范圍、項目期限、財政經費支持的額度和撥付方式，申報單位的條件、申報需提交的材料，申報的時間、渠道、方式等要求，受理單位、地址、聯系方式等。
第七條發布項目申報指南。項目申報指南在市局門戶網站及市政府網站予以發布。
第八條申報受理。知識產權項目的申報由市局或其委托的第三方機構統一受理，鼓勵實行網上申報，提交申報材料。
第九條申報限制。承擔事前資助類項目2項以上（含2項）未完成的項目負責人或項目主要承擔人（項目組成員前3名），不得申報新的項目；項目負責人或項目主要承擔人（項目組成員前3名）同一年度只可申報1項事前資助類項目。
第十條申報管理。所有項目實行屬地歸口管理原則。項目承擔單位應按轄區經屬地主管部門或縣區市場監督管理（知識產權）部門（以下簡稱“縣區局”）初審并推薦。
第十一條形式審查。由市局項目責任科室或其委托第三方機構根據項目申報指南及相關項目要求的形式要件進行審查。對不符合申報基本條件或列入申報限制范疇的項目，視為形式審查不通過。對申報材料不完整的，應要求項目申報單位限期一次性補充相關材料，逾期不補充的或補充不完整的視為形式審查不通過。形式審查結果在市局門戶網站及市政府網站予以公示，公示后形式審查通過且無異議項目進入立項審批環節。
第三章立項審批
第十二條審查立項。知識產權項目根據具體情況，采取專家評審、集體研究或政府采購的方式審查立項。
專家評審是由市局或其委托的第三方機構按照隨機抽取原則確定評審專家，采取集中或網絡評審方式對形式審查合格的申報項目進行評審。專家評審意見是項目立項決策的重要依據。
集體研究是市局對非競爭性的項目，可以采取集體研究的方式立項。集體研究過程包括項目責任科室審查、局務會議審定。
符合政府采購條件的項目審查立項，由市局按照有關規定執行。
第十三條專家評審程序：
（一）項目評審標準。市局根據當年項目申報指南和項目實施要求，按照公平公正、科學高效的評審原則，擬制項目評審標準后，由局務會議審議通過。
（二）組成專家組。按項目類別從河源市知識產權專家庫中按需抽取5名（含）以上單人數的專家組。
（三）專家評審。專家評審采取專家材料評審、會議評審、現場評審等方式，專家根據每個專項的評審指標體系進行評審，主要就項目的必要性、創新性、實施(或工作)方案的可行性、經費預算的合理性和承擔單位的工作基礎、管理或服務能力、創新能力等方面進行評審。
專家評審結果和意見是項目立項決策的重要依據。投票制評審未達到半數同意或評分制專家評審平均得分不合格的項目，原則上不得進行立項。
（四）市局項目責任科室對項目的評審情況進行審核，結合年度專項資金預算安排，依據專家評審意見，提出立項建議，并將專家評審意見及立項建議提交局務會議審議，審定立項結果。
知識產權項目另有專家評審辦法的從其規定。
第十四條集體研究程序：
（一）項目責任科室審查。責任科室或委托第三方機構根據有關認定批準文件或申報指南對申報項目進行審查，對申報項目進行條件審核或量化評分，提出審查評價意見，結合年度資金預算安排，提出擬立項建議。
（二）局務會議審定。市局局務會議對擬立項項目進行審議，確定立項結果。
第十五條專家評審和集體研究項目的評審、立項結果在市局門戶網站及市政府網站進行公示。公示期間有異議的項目，經調查屬實并需調整的，由市局重新審定。
第十六條計劃下達。評審、立項結果公示無異議后，市局印發項目計劃下達文件，并在市局門戶網站及市政府網站予以發布。
第十七條合同書簽訂。對已確定立項的事前資助項目，由市局、項目承擔單位簽訂項目合同書。事后補助項目不需簽訂項目合同書。
（一）合同書內容包括：
1.簽訂合同書的當事方的基本信息;
2.項目的實施內容、任務、目標（分階段）、進度安排、項目負責人和主要承擔人情況、驗收、經費下達計劃及項目經費預算等內容;
3.合同書當事方的權利和義務;
4.違約責任及解決爭議的方式;
5.其他必要條款及有關附件材料。
項目實施期限一般不超過3年。
（二）合同書簽訂程序：
由項目承擔單位在市局發出合同填報通知后的7個工作日內根據項目申報書填報合同書；項目承擔單位逾期未能提交合同書材料的，視為主動放棄該項目，該項目終止立項。合同審查通過后由各方正式簽訂合同書。
合同書簽訂視為完成立項。
第四章實施管理
第十八條經費撥付。事后補助項目經費采取一次性撥付的方式，事前資助項目的經費可采取一次性撥付或分期撥付的方式。采取分期撥付的，撥付方式和撥付金額按照合同書的約定執行。
第十九條經費的使用。事前資助項目經費使用范圍包括項目實施過程中發生的直接費用和間接費用，主要包括會議費、知識產權事務費、勞務費/人員費、專家咨詢費、管理費和其他與項目有關的合理支出費用。事前資助項目的經費要嚴格按照合同書的約定，確保專款專用;事后補助項目的經費，由項目承擔單位按國家、省、市有關財政政策規定統籌使用。
第二十條中期檢查。根據工作需要和項目情況，市局可以對事前資助項目實行中期檢查，中期檢查以項目承擔單位提交中期報告的形式為主，市局可根據需要組織現場檢查。
（一）中期檢查內容：
1.項目合同計劃進度執行情況;
2.項目內容和指標完成情況；
3.項目經費到位與使用情況。
（二）中期檢查程序：
1.中期報告，由項目承擔單位按要求提供項目中期報告；
2.現場檢查，市局組織人員赴現場檢查項目實施情況；
3.提出檢查結論，市局提出中期檢查結論并反饋至項目承擔單位及縣區局。
（三）中期檢查結論：
1.繼續執行合同：項目按合同書規定按期或提前完成階段性目標，配套經費按期到位，項目經費使用符合規定的，為中期檢查合格，繼續執行合同。
2.整改后執行合同：項目未按合同書規定完成階段性目標，配套經費未按期到位或不按規定使用項目經費的為中期檢查不合格，由市局發出限期整改通知，尚未下達的經費暫緩撥付。項目承擔單位應在接到整改通知書后3個月內完成整改工作(特殊情況可在合同中另行規定整改期限)，并將整改情況報市局審查，整改合格的繼續執行合同。
3.終止合同：整改后仍不合格的，視為未能按合同書組織實施或無法完成合同書規定任務目標，按規定進行終止結題。
第二十一條信息變更。在項目實施過程中，項目承擔單位、項目負責人、研究內容等發生變更的，項目承擔單位應向市局書面提出變更申請，由市局項目責任科室審查，報請分管領導審核同意，市局書面批復后，項目承擔單位可按照變更后的信息繼續實施項目。一家單位承擔項目或若干家單位聯合承擔項目的，項目主要負責人非調離其他單位而不能變更。若干家單位聯合承擔項目的，項目主承擔單位不能變更。
第五章結題驗收
第二十二條驗收組織。項目可由市局聯合縣區局或委托第三方機構驗收。
第二十三條項目結題分為驗收結題和終止結題。
按照合同書規定正常實施的項目，按本制度規定申請組織項目驗收結題；提前完成的，可提前提出驗收結題申請。因故未能按合同書組織實施或無法完成合同書規定任務目標的項目，按本制度規定申請進行終止結題。
因故需要延期結題的項目，須在合同到期前3個月向市局提出延期申請，獲批后才能延期結題。原則上，延期最長不超過6個月。
第二十四條驗收內容。驗收以項目合同書為基本依據。驗收的主要內容包括：項目合同書規定任務的完成情況、經費使用情況、取得的經濟社會效益情況、知識產權管理情況等。
驗收材料包括但不限于以下材料：
項目驗收結題申請書；項目合同書復印件（蓋章）;項目計劃下達文件復印件；項目成果及項目成果佐證材料；項目工作總結及績效報告，包括項目執行情況、經費使用情況、經濟社會效益、知識產權管理等內容;審計報告或項目經費決算表;其他相關證明材料。
市局根據財政專項資金管理要求及合同書規定，可要求項目承擔單位提交其他相關材料。
第二十五條所有項目驗收時均需要通過財務審核。其中，市財政支持20萬元以上（含20萬元）項目在驗收前須由具有資質的會計師事務所出具審計報告，市財政支持20萬元以下項目要由項目承擔單位出具經費決算表及相關佐證材料。
第二十六條驗收程序。
（一）項目承擔單位在項目合同實施期滿后2個月內按要求提出驗收申請，填寫驗收材料，報縣區局核實后送項目驗收單位;無特殊原因未按時報送驗收材料的，按驗收不通過處理。
（二）項目驗收單位在收到項目驗收材料后，組織專家進行驗收，對財政支持經費30萬元以下項目采用材料驗收方式，對財政支持經費30萬元（含）以上項目采用現場驗收或會議驗收的方式。
（三）專家組成。專家由5名（含）以上的單數組成，應包括不少于1名財務專家。
（四）專家驗收評審方式。
1.材料驗收。驗收專家對驗收材料進行審核后，填寫《項目驗收意見表》并出具專家意見，專家組組長匯總所有專家意見后，形成專家組驗收意見。
2.會議驗收。驗收專家通過查閱項目驗收資料，聽取項目承擔單位的項目實施匯報、財政經費支出匯報，并對有關問題質詢后，填寫《項目驗收意見表》并出具專家意見，專家組討論形成驗收意見。
3.現場驗收。驗收專家通過現場考察，查閱項目驗收資料，聽取項目承擔單位的項目實施匯報、財政經費支出匯報，并對有關問題質詢后，填寫《項目驗收意見表》并出具專家意見，專家組討論形成驗收意見。
（五）項目驗收單位對項目驗收評審情況進行審核，依據專家驗收評審意見，提出驗收結論建議，并將專家驗收評審意見及驗收結論建議提交局務會議審議，審定驗收結果。經審議決定驗收通過的項目，在市局門戶網站及市政府網站進行公示。
第二十七條驗收結論。分為通過驗收和不通過驗收：
（一）項目已按照合同書要求完成規定目標和任務且經費使用符合規定的，為通過驗收;
（二）凡具有下列情況之一，為不通過驗收：
1.項目目標和任務未完成;
2.弄虛作假，所提供的驗收文件、資料、數據不真實;
3.經費使用不符合規定或未經批準對經費開支進行調整的；
4.未經批準，項目承擔單位、項目負責人、研究內容等發生變更；
5.專家組評審認為項目進展與預期成果差距較大。
驗收結題不通過的，驗收組織單位在結論形成之日起的15個工作日內，向項目承擔單位發出整改通知，整改期一般不超過6個月。整改完畢后，項目承擔單位可重新提交驗收結題申請。若再次驗收仍不通過的，或者整改通知發出之日起6個月未重新提出申請的，自動轉入終止結題程序處理。
第二十八條凡有下列情況之一的，項目承擔單位應主動申請項目終止結題。
（一）組織驗收結題不通過后無法完成項目整改任務或第二次組織驗收結題仍不通過驗收的；
（二）因不可抗拒因素或現有水平和條件限制，致使項目不能繼續實施或難以完成合同書任務和目標的；
（三）因項目負責人死亡、重大傷殘、出國（境）、工作調動、違法犯罪等原因，導致項目無法進行的；
（四）因知識產權不清晰，有嚴重知識產權糾紛或者侵權行為，經調解等方式無法解決問題，導致項目無法進行的；
（五）項目承擔單位發生重大經營困難、兼并重組等變故，不愿（不能）繼續實施項目且愿意退回全部或部分財政資助經費的；
（六）致項目不能正常實施的其他原因。
第二十九條凡有下列情況之一的，市局可執行項目終止結題。
（一）項目立項后，因項目承擔單位原因導致項目進度嚴重滯后，項目超過6個月或項目實施周期過半仍完全或基本沒有使用財政資金的；
（二）項目逾期超過6個月，經催促仍拒不申請驗收結題的；或者在驗收結題過程中存在消極推諉、弄虛作假等嚴重不當行為的；
（三）項目承擔單位經核實已停止經營活動或注銷的；
（四）項目承擔單位或負責人在項目技術開發、經費使用、科研信用等方面出現重大違規違法行為，導致項目實施無法進行或面臨重大風險的；
（五）主動申請終止結題但故意拖延不辦理的，或者有其他原因需要被動終止結題的。
第三十條項目終止結題程序：
（一）項目承擔單位主動申請終止的，由承擔單位提出書面申請并提交合同終止材料，經縣區局審核后報市局；項目承擔單位被動終止的，由縣區局根據實際情況及有關規定審核后提出建議名單報市局。
1.市局組織專家或委托第三方機構組織專家進行評估，評估意見須包括項目終止原因、責任判定、處理建議等內容。涉及金額較大的，應委托會計師事務所進行專項審計;
2.市局局務會議根據評估意見對擬終止項目進行審議;
3.經審議決定終止的項目由市局在市局門戶網站及市政府網站進行公示，并負責對實名反映的異議和申辯等情況進行處理。公示信息包括項目基本情況、終止原因及處理意見等；
4.經公示無異議的，市局發出項目終止結題通知。
（二）項目終止結題材料：
1.項目終止結題申請書；
2.項目合同書復印件;
3.項目計劃下達文件復印件;
4.項目實施情況報告;
5.項目經費使用情況報告等。
第三十一條項目終止結題責任追究。主動申請項目終止結題的，項目承擔單位應上繳尚未使用和不按規定使用的財政資金；被動終止結題的項目，由市局會同市財政局追繳全部或未使用的財政資金。
市局按規定取消項目承擔單位、項目參與單位及項目負責人3年申報知識產權項目及推薦其申報國家及省各類知識產權項目的資格，并將其納入不良信用記錄，在市局門戶網站及市政府網站進行通報。發現有違法行為的移交相關部門處理。
第三十二條對終止結題項目的參與單位一并進行責任判定，有明顯人為過錯的，參照對項目承擔單位的處理辦法予以相應的處理。屬以下情況的，可不追究參與單位的責任：
（一）已按照合同約定完成本方承擔的目標任務，且對財政資金使用合理合規的。
（二）因項目承擔單位過錯，導致其無法參與項目實施，且愿主動繳回財政資金的。
（三）在終止結題前，及時向項目承擔單位主管部門、驗收中介機構和市局反映項目及項目承擔單位有關問題，積極配合終止結題工作，且自身沒有明顯過錯和違規違法行為的。
（四）其他合理合規情況。
第三十三條寬容失敗。對探索性強、風險性高的知識產權項目，因關鍵技術、市場前景、產業政策發生重大變化或其他不可抗拒的原因造成項目無法完成，且原始記錄證明承擔項目單位和項目負責人已經履行了勤勉責任義務，經市局組織專家對項目承擔單位或個人評價確認其已履行勤勉責任義務后予以終止的，不影響該項目承擔單位或者個人繼續申報和承擔知識產權項目的信用。
第六章附則
第三十四條公示的內容及程序。項目申報指南，形式審查結果，專家評審和集體研究項目的評審、立項結果，項目計劃下達情況，驗收結果，終止結題情況等均需在市局門戶網站及市政府網站進行公示，公示期不少于5個工作日，聯系方式及異議提出方式需同時公開。
第三十五條異議處理：
（一）異議提出：
任何單位或個人對公示結果有異議的，可在公示期內向市局提出書面異議或復核申請，申請應明確異議或復核的內容、理由，并提交相關證明材料。申請異議或復核的單位或個人對同一項目、同一結果只能提出一次申請。
（二）受理：
市局收到異議或復核申請后，應在10個工作日內進行審查，決定是否受理，并書面告知申請單位或申請人，決定受理的，須同時告知被申請單位。
（三）復核：
市局成立復核工作小組開展異議調查工作。復核工作完成后，編寫復核報告并提出復核初步意見。復核期間被申請單位須配合異議調查工作。
（四）復核決定：
市局局務會議審議復核工作小組提交的復核報告和復核初步意見，作出復核決定。復核決定應當在異議或復核申請受理之日起20個工作日內作出，并書面告知異議或復核申請單位(申請人)和被申請單位。
復核決定與公示不一致的項目，應另行按程序公示。
第三十六條市局會同市財政部門對項目經費撥付和使用管理進行監督檢查，建立項目經費支出績效考評制度，對項目經費支出績效進行評估。評估和考評結果將作為項目承擔單位以后年度申報項目資格審查的重要依據。
第三十七條回避制度。知識產權項目管理實行回避制度。
（一）項目負責人、項目組成員及項目申報單位的人員不能作為該項目評審、結題的專家;
（二）承擔項目評審、結題驗收組織工作的第三方機構不能作為項目承擔單位或參與單位，不能進行與申報項目有關的有償服務;
（三）市局工作人員不能作為項目評審、結題專家;
（四）與項目有利益關系且可能影響公正性的人員不能作為項目評審、結題專家或以其他方式參與項目評審、結題。
第三十八條特定任務項目。特定任務項目是指根據市委、市政府的文件、會議紀要或市領導的批示確定的有明確支持方向的項目，以及省局下達的有明確支持方向的知識產權專項資金。該類項目的支持方向、經費額度、立項方式等由市局局務會議研究確定。
第三十九條有關名詞解釋。
項目承擔單位是承擔知識產權項目的法人或能獨立承擔法律責任的單位。
第三方機構是指接受市局委托開展知識產權項目的受理、評審、驗收、績效評價等工作的機構或組織。
專家是指接受市局或第三方機構聘請，參與知識產權項目評審、驗收、績效評價等工作的專家。
局務會議包括局黨組會議、局長辦公會議，議事范圍按照市局相關制度確定。
第四十條本制度由河源市市場監督管理局（知識產權局）負責解釋，自發布之日起實施，有效期三年。
